Отнесение клиентов к категории клиентов с повышенным уровнем риска.

Клиент может быть отнесен брокером к категории клиентов с повышенным уровнем риска при условии, что:

договор об оказании брокерских услуг, заключенный между брокером и клиентом, предусматривает совершение брокером в интересах этого клиента маржинальных сделок с ограничительным уровнем маржи не менее 25%, уровнем маржи для направления требования не менее 20%;

до момента отнесения брокером клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска клиент должен пользоваться брокерскими услугами на рынке ценных бумаг в течение не менее 6 месяцев, непосредственно предшествующих дате принятия брокером решения об отнесении клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска, причем в течение 3 месяцев, непосредственно предшествующих дате принятия брокером решения об отнесении клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска, в интересах этого клиента совершались маржинальные и/или необеспеченные сделки;

сумма активов клиента по данным внутреннего учета брокера составляет не менее 600 000 рублей;

сумма собственных средств брокера, составлять не менее 100 000 000 рублей.

Брокер вправе не относить клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска даже при соблюдении клиентом всех требований к такой категории установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Брокер вправе исключить клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска по следующим основаниям:

по требованию самого клиента, поданному в письменном виде, если иной вид подачи требования не предусмотрен в договоре клиентом с повышенным уровнем риска;

в случаях, предусмотренных договором о брокерском обслуживании, заключенным между клиентом с повышенным уровнем риска и брокером.

Брокер обязан исключить клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска со следующего рабочего дня, следующего за днем, когда он в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах произвел реализацию принадлежащих клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение, или покупку ценных бумаг за счет денежных средств клиента, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для погашения части займа, без соответствующего поручения со стороны клиента, (то есть в случае, если брокер произвел реализацию принадлежащих клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение клиента при уровне маржи ниже 15%) и не вправе применять к такому клиенту уровни маржи и размер скидки, предусмотренные в пункте 6 настоящего Порядка.

Профессиональный участник ведет реестр клиентов с повышенным уровнем риска (далее - Реестр), в который обязан вносить информацию о таких клиентах.

Клиент считается отнесенным брокером к категории клиентов с повышенным уровнем риска с момента внесения брокером записи о его включении в Реестр.

В Реестре должна содержаться следующая информация о клиенте с повышенным уровнем риска:

фамилия, имя, отчество для физического лица или полное наименование для юридического лица;

код клиента, присвоенный брокером;

номер и дата договора на брокерское обслуживание;

дата внесения записи о клиенте с повышенным уровнем риска в Реестр;

дата исключения клиента с повышенным уровнем риска из Реестра;

причина исключения клиента с повышенным уровнем риска из Реестра;

дата повторного включения клиента с повышенным уровнем риска в Реестр;

причина повторного включения клиента с повышенным уровнем риска в Реестр.

В случае если собственные средства брокера становятся меньше 100 000 000 рублей, а также в случае если сумма активов клиента по данным внутреннего учета стала меньше 600 000 руб, брокер не вправе заключать сделку, а также совершать операцию с денежными средствами и/или ценными бумагами, приводящую к изменению остатка по счету внутреннего учета денежных средств и/или ценных бумаг клиента, и/или по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным средствам и/или ценных бумаг, приводящую к уменьшению уровня маржи ниже 50%, а также приводящую к уменьшению уровня маржи в случае, если уровень маржи ниже 50%, если более высокий ограничительный уровень маржи не предусмотрен в договоре с клиентом, за исключением расчетов по ранее заключенным сделкам.