Тема: «Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг»

План:

1) Виды и категории отчетности, предоставляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг

2) Отчетность и предоставление информации клиентам

3) Отчетность в регулирующие органы

4) Иные виды отчетности

Лицензия профучастника

Кредитные организации получают ее в ЦБ РФ, остальные организации – через ФСФР. ФСФР разработаны лицензионные требования, обобщенные на 4 группы:

I. Соблюдение требований законодательства

II. Соблюдение финансовых требований

 III. Соблюдение требований к организационной структуре

 IV. Соблюдение квалификационных требований

Наказания за нарушение требований:

• Предписание (выговор)
• Штраф
• Приостановление деятельности (лишение лицензии)