Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

 

Необходимое и обязательное условие осуществления операций с ценными бумагами – это Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и аттестация их специалистов

Лицензирование профессиональной деятельности по ценным бумагам осуществляется центральным органом, осуществляющим контроль и надзор за рынком ценных бумаг, и включает лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг и аттестацию их сотрудников.

Лицензирование профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам осуществляется Министерством Финансов Республики Беларусь.

В составе Минфина организован Департамент по ценным бумагам, который:

участвует в пределах своей компетенции в осуществлении Минфином лицензирования профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам;

проводит аттестацию специалистов рынка ценных бумаг;

осуществляет контроль и надзор за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг и фондовых бирж.

Национальный банк Республики Беларусь выдает согласие на осуществление банками и небанковскими кредитно-финансовыми организациями операций с ценными бумагами.

 

К видам деятельности, требующим лицензирования, отнесена профессиональная и биржевая деятельность по ценным бумагам.

Лицензируемая деятельность имеет составляющие работы и услуги, которые мы записали в предыдущей лекции:

брокерская деятельность

дилерская деятельность

депозитарная деятельность

деятельность по доверительному управлению ценными бумагами

клиринговая деятельность

деятельность по организации торговли ценными бумагами

.

Для изучения основ лицензирования отдельных видов деятельности необходимо установить некоторые понятия и определения.

 

Лицензирующие органы - государственного управления, уполномоченные осуществлять лицензирование (например, Министерство финансов Республики Беларусь, Национальный банк);

Лицензия - специальное разрешение на осуществление вида деятельности при обязательном соблюдении лицензионных требований и условий, выданное лицензирующим органом соискателю лицензии или лицензиату;

 

Реестр лицензий - совокупность данных, формируемых лицензирующим органом о выданных лицензиях, их дубликатах, внесении изменений и (или) дополнений в лицензии, приостановлении, возобновлении, продлении срока действия лицензий, прекращении их действия, и иных сведений;

Соискатель лицензии - юридическое лицо Республики Беларусь, обратившиеся в лицензирующий орган с заявлением с приложением необходимых документов для получения лицензии.

Лицензиат - юридическое лицо Республики Беларусь, имеющее лицензию на профессиональную деятельность по ценным бумагам;

При выдаче лицензии к соискателю предъявляются определенные требования:

1. имеют в своем составе как минимум одного сотрудника, прошедшего аттестацию центрального органа, осуществляющего контроль и надзор за рынком ценных бумаг;

2. соответствие требованиям финансовой достаточности, установленным законодательством;

3. занимаются профессиональной деятельностью по ценным бумагам как исключительной. (по закону)

4. Банк получает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, если имеет в штате специалиста, аттестованного центральным органом, осуществляющим контроль и надзор за рынком ценных бумаг.

Лицензионными требованиями и условиями, предъявляемыми к соискателю лицензии, являются: (по указу)

5. соответствие требованиям финансовой достаточности и требованиям к структуре финансовых вложений, установленным законодательством;

6. соответствие руководителя соискателя лицензии (кроме банков и небанковских кредитно-финансовых организаций) квалификационным требованиям, установленным законодательством.

 

Лицензионными требованиями и условиями, предъявляемыми к лицензиату, являются:

7. соответствие руководителя соискателя лицензии (кроме банков и небанковских кредитно-финансовых организаций) квалификационным требованиям, установленным законодательством.

8. соответствие работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным законодательством;

9. соблюдение требований и условий, установленных нормативными правовыми актами, регулирующими лицензируемую деятельность;

10. отсутствие у руководителя и работников лицензиата непогашенной или неснятой судимости за изготовление, хранение либо сбыт поддельных ценных бумаг или иные преступления против порядка осуществления экономической деятельности.

 

Кроме того, предъявляются особые требования к отдельным видам деятельности, для деятельности по организации торговли ценными бумагами, для деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, для депозитарной деятельности

К отдельным видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг предъявляются особые требования, а именно:

1. Особыми лицензионными требованиями и условиями являются:

a. для депозитарной деятельности:

i. выполнение (оказание) иных работ и (или) услуг, составляющих депозитарную деятельность, не менее 3 лет;

ii. наличие помещений, оборудованных охранно-пожарной и тревожной сигнализацией, а также соответствующих программно-технических средств;

iii. обеспечение защиты электронных баз данных, учетных регистров депозитария от утраты (уничтожения), несанкционированного доступа, внесения несанкционированных изменений, обеспечение их резервного копирования в электронном виде в порядке, установленном законодательством;

b. для деятельности по доверительному управлению ценными бумагами –

i. выполнение (оказание) иных работ и (или) услуг, составляющих лицензируемую деятельность, не менее 3 лет;