Тема 1.2 Элементы, структура, функции и роль национальной системы ПОД/ФТ

Нормативно-правовое регулирование, структура и элементы национальной системы ПОД/ФТ. Федеральные законы 115-ФЗ, 134-ФЗ, 110-ФЗ, 173-ФЗ, 174-ФЗ, 376-ФЗ, 403-ФЗ, 213-ФЗ. Указы Президента России №314 от 09 марта 2004 года, №1263 от 01 ноября 2001 года, №636 от 21 мая 2012 года, №808 от 13 июня 2012 года. Основные риск-сектора национальной «антиотмывочной» системы РФ. Регулирование в международно-правовом секторе. Регулирование в сфере финансовых институтов. Регулирование в сфере общественной безопасности. Региональное регулирование. Элементы национальной системы ПОД/ФТ.

Межведомственное взаимодействие в национальной системе ПОД/ФТ. Структура национальной системы противодействия незаконным финансовым операциям: Межведомственная комиссия по ПОД/ФТ; Межведомственная рабочая группа по противодействию незаконным финансовым операциям; Рабочие группы при государственных корпорациях; Региональные межведомственные рабочие группы. Межведомственное взаимодействие и координация. Совершенствование межведомственного взаимодействия. Межведомственные координационные органы: Межведомственная комиссия Совета безопасности России по общественной безопасности; Национальный антитеррористический комитет; Государственный антинаркотический комитет; Консультативный совет и рабочие группы; Межведомственная рабочая группа по противодействию незаконным финансовым операциям.

Роль и функции правоохранительных органов национальной системы ПОД/ФТ. Расследование преступлений. Возбуждение уголовного дела. Формы предварительного расследования. Подследственность уголовных дел о легализации преступных доходов и финансирования терроризма. Доказательства и доказывание. Прекращение уголовного дела и уголовного преследования. Окончание предварительного следствия. Оперативно-розыскная деятельность. Оперативно-розыскные мероприятия. Основания для проведения оперативно-розыскных мероприятий. Конфискация и обеспечительные меры.

Элементы правоохранительного сектора национальной системы ОД/ФТ. МВД России. Основные задачи. Система МВД. ФСКН России. Основные задачи ФСКН. Права МВД. ФСБ России. Контрразведывательная деятельность. Борьба с терроризмом. Борьба с преступностью. Обеспечение информационной безопасности. Основные задачи ФСБ. Прокуратура РФ. Полномочия прокурора следователя.

Характеристика и элементы надзорной деятельности в национальной системе ПОД/ФТ. Банк России. Служба Банка России по финансовым рынкам. Федеральная служба по страховому надзору (ФССН). Роскомнадзор. Пробирная палата России. Лизинговые компании. Организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества. Операторы по приему платежей. Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов (факторинговые компании). Надзорная деятельность – один из основных инструментов оценки эффективности работы российской системы ПОД/ФТ. Основные направления надзорной деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу:

проведение проверок организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы;

ведение учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы;

координация деятельности надзорных органов и взаимодействие с ними в области ПОД/ФТ;

взаимодействие с федеральными органами исполнительной власти, органами прокуратуры, органами исполнительной власти субъектов Российской федерации, общественными объединениями и иными организациями по вопросам ПОД/ФТ.

Объекты контроля со стороны Росфинмониторинга и его территориальных органов: лизинговые компании; адвокаты и риэлторы; операторы по приему платежей; факторинговые компании. Росфинмониторинг как непосредственно, так и через свои территориальные органы, действующие в федеральных округах, осуществляет проверки соблюдения организациями, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, законодательства о ПОД/ФТ. Цель проверочных мероприятий.