Деятельность ФСФР, ее задачи и функции

Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору на финансовых рынках, в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений и деятельности бирж.

Ключевыми задачами работы Федеральной службы по финансовым рынкам являются обеспечение стабильности работы российского финансового рынка, повышение его эффективности и привлекательности для инвестиций, в том числе повышение прозрачности рынка и снижение инвестиционных рисков.

Эти задачи решаются путем контроля за деятельностью участников финансовых рынков и создания нормативно-правовой базы, определяющей условия выпуска и обращения ценных бумаг, работы профессиональных участников, а также системы отчетности.

Основные направления деятельности:

• Регулирование выпуска и обращения эмиссионных ценных бумаг, в том числе осуществление государственной регистрации выпусков ценных бумаг и отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, а также регистрации проспектов ценных бумаг;
• Контроль и надзор в отношении эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций, акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и их саморегулируемых организаций, специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием, специализированных депозитариев ипотечного покрытия, негосударственных пенсионных фондов, Пенсионного фонда Российской Федерации, государственной управляющей компании, а также в отношении товарных бирж.
• Обобщение практики применения законодательства и внесение в Правительство Российской Федерации предложений о его совершенствовании и разработка проектов законодательных и иных нормативных правовых актов;
• Обеспечение раскрытия информации на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации;
• Организация исследований по вопросам развития финансовых рынков.
• До внесения изменений в действующее законодательство на ФСФР России возложены функции по руководству и обеспечению работы Комиссии по товарным

биржам.

Организация деятельности ФСФР России

Руководство Федеральной службой по финансовым рынкам осуществляет Правительство Российской Федерации, которое назначает руководителя и

заместителей руководителя службы.

Глава ФСФР России несет персональную ответственность за выполнение возложенных на службу полномочий в установленной сфере деятельности.

Распоряжением Правительства Российской Федерации от 9 мая 2007 года №574-р руководителем службы назначен Миловидов Владимир Дмитриевич.

В составе ФСФР России 11 управлений по основным направлениям деятельности:

1. Управление развития регулирования на финансовом рынке
2. Управление регулирования и контроля над коллективными инвестициями
3. Управление регулирования деятельности участников финансового рынка
4. Управление эмиссионных ценных бумаг
5. Управление организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг
6. Управление развития регулирования на финансовом рынке
7. Правовое управление
8. Управление делами и архива
9. Управление экономики, финансов и бухгалтерского учета
10. Управление административно-технического обеспечения
11. Управление информации и мониторинга финансового рынка.

Также в структуру ФСФР России входят три самостоятельных отдела:

• Отдел государственной службы и кадров
• Первый отдел
• Отдел мобилизационной подготовки.

Работу управлений координирует и контролирует в настоящее время руководитель службы Миловидов Владимир Дмитриевич и три заместителя руководителя Хулхачиев Бембя Викторович, Харламов Сергей Константинович, Курицына Елена Игоревна.

Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы. ФСФР России переданы 14 региональных отделений упраздняемой Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в следующих городах: Москва, Санкт-Петербург, Екатеринбург, Новосибирск, Нижний Новгород, Ростов, Владивосток, Красноярск, Орел, Омск, Самара, Челябинск, Саратов, Иркутск.

Саморегулирование на РЦБ

Известны 2е основные модели регулирования р.ц.б.:

1. Регулирование р. преимущественно сосредотачивается в гос. органах, лишь небольшая часть полномочий по надзору, контролю и установлению правил передается государством СРО.
2. Максимально возможный объем полномочий у СРО, значительное место в контроле занимают не жесткие предписания, а переговорный процесс, индивидуальные согласования при том, что гос. сохраняет за собой основные контролирующие позиции, возможность в любой момент вмешаться в процесс саморегулирования.

Саморегулирующие организации (СРО)

- добровольные объединения проф. уч. РЦБ, действующих в соответствии с ФЗ о РЦБ и функционируя на принципах некоммерческих организаций. СРО учреждаются на добровольной основе проф. уч. в след. целях:

• обеспечение условий проф. деятельности уч. РЦБ
• соблюдение проф. этики на РЦБ
• защита интересов владельцев ц.б., именных клиентов, проф. участников РЦБ, являющихся членами СРО
• установление правил и стандартов проведения операций с ц.б. и обеспечение эф. деятельности на РЦБ

Саморегулируемые организации имеют право:

• получать информацию но результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном ФКЦБ;
• разрабатывать в соответствии с Законом о РЦБ правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами своих членов и вести контроль за их соблюдением;
• в соответствии с квалификационными требованиями ФКЦБ разрабатывать учебные программы и планы, осуществлять подготовку должностных лиц и персонала организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, определять квалификацию указанных лиц и выдавать им квалификационные аттестаты

НАУФОР – национальная орг. участ. фондового рынка – объединяет проф. уч. осущ-х след. виды деят-ти: брокерскую, дилерскую, и по управлению ц.б.

ПАРТАД – проф. ассоц. регистраторов, трансфертных агентов и депозитариев.

НЛУ - проф. лига управляющих – объед-т уч., имеющих лицензию в качестве управляющих компаний коллективных форм инвестирования.

ПУРФРУР – проф. уч. фондового р. уральского региона.